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近期，江西印發(fā)《關(guān)于金融支持制造業(yè)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化建設(shè)“1269”行動(dòng)計(jì)劃(2023—2026年)的若干措施》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干措施》)。12月22日，在2023年江西省產(chǎn)業(yè)與金融對(duì)接會(huì)上，江西省地方金融監(jiān)管局相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹《若干措施》相關(guān)情況。

據(jù)介紹，《若干措施》包括一個(gè)總體的政策措施和12個(gè)“一鏈一策”專(zhuān)項(xiàng)舉措?？傮w政策措施按照“宏觀有數(shù)據(jù)、中觀有舉措、微觀有溫度”的思路，從全面落實(shí)國(guó)家金融惠企政策、積極推出地方創(chuàng)新性舉措、著力補(bǔ)齊短板弱項(xiàng)的維度,綜合應(yīng)用投、貸、債、租、證、基等多種金融工具，加強(qiáng)對(duì)“1269”行動(dòng)計(jì)劃的支持,共五個(gè)部分、20條措施。

具體來(lái)看，在增加信貸供給方面，提出“兩個(gè)不低于”(制造業(yè)貸款增速不低于各項(xiàng)貸款平均增速，以及先進(jìn)制造業(yè)、制造業(yè)中長(zhǎng)期貸款增速不低于制造業(yè)貸款平均增速)和三年新增制造業(yè)貸款3000億元目標(biāo)。在發(fā)展多層次資本市場(chǎng)方面，力爭(zhēng)三年新增制造業(yè)鏈主企業(yè)上市公司15家以上。在強(qiáng)化保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)保障功能方面，擴(kuò)大保險(xiǎn)資金運(yùn)用,加大出口信用保險(xiǎn)等政策性險(xiǎn)種的支持力度。在優(yōu)化企業(yè)融資環(huán)境方面，實(shí)施金融保鏈強(qiáng)鏈行動(dòng)，“一群一策”“一鏈一策”“一企一策”制定專(zhuān)屬金融服務(wù)方案等。在激發(fā)各方面積極性方面，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、政策激勵(lì)、督導(dǎo)落實(shí)。

據(jù)悉，“一鏈一策”專(zhuān)項(xiàng)舉措按照“以需定供、以產(chǎn)定投、投貸聯(lián)動(dòng)、精準(zhǔn)高效”的原則,針對(duì)12條制造業(yè)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈,分別明確了金融支持的重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)集群、重點(diǎn)子產(chǎn)業(yè)鏈,從提供綜合金融服務(wù)角度，提出了金融支持的具體方式、特色工具和服務(wù)舉措。比如金融支持電子信息產(chǎn)業(yè)鏈方面，《若干措施》提出9條專(zhuān)項(xiàng)舉措,要求金融機(jī)構(gòu)結(jié)合“一軸”“四城”產(chǎn)業(yè)分布特點(diǎn),加大對(duì)南昌高新區(qū)光電通信產(chǎn)業(yè)集群,以及吉安、九江等重點(diǎn)集群的金融支持,細(xì)化移動(dòng)智能終端、印制電路板、汽車(chē)電子、半導(dǎo)體照明等子產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù),為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供股權(quán)、債權(quán)、擔(dān)保、租賃等多元化、便捷高效的精準(zhǔn)金融支持。

中國(guó)人民銀行 金融監(jiān)管總局 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 國(guó)家外匯局 國(guó)家發(fā)展改革委 工業(yè)和信息化部 財(cái)政部 全國(guó)工商聯(lián)關(guān)于強(qiáng)化金融支持舉措 助力民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大的通知

為深入貫徹黨的二十大精神和中央金融工作會(huì)議要求，全面落實(shí)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大的意見(jiàn)》，堅(jiān)持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)樹(shù)立“一視同仁”理念，持續(xù)加強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)金融服務(wù)，努力做到金融對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的支持與民營(yíng)經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)相適應(yīng)，現(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下。

一、持續(xù)加大信貸資源投入，助力民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大

（一）明確金融服務(wù)民營(yíng)企業(yè)目標(biāo)和重點(diǎn)。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要制定民營(yíng)企業(yè)年度服務(wù)目標(biāo)，提高服務(wù)民營(yíng)企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)在績(jī)效考核中的權(quán)重,加大對(duì)民營(yíng)企業(yè)的金融支持力度，逐步提升民營(yíng)企業(yè)貸款占比。健全適應(yīng)民營(yíng)企業(yè)融資需求特點(diǎn)的組織架構(gòu)和產(chǎn)品服務(wù)，加大對(duì)科技創(chuàng)新、“專(zhuān)精特新”、綠色低碳、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造工程等重點(diǎn)領(lǐng)域民營(yíng)企業(yè)的支持力度，支持民營(yíng)企業(yè)技術(shù)改造投資和項(xiàng)目建設(shè)，積極滿(mǎn)足民營(yíng)中小微企業(yè)的合理金融需求，優(yōu)化信貸結(jié)構(gòu)。合理提高民營(yíng)企業(yè)不良貸款容忍度，建立健全民營(yíng)企業(yè)貸款盡職免責(zé)機(jī)制，充分保護(hù)基層展業(yè)人員的積極性。

（二）加大首貸、信用貸支持力度。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要積極開(kāi)展首貸客戶(hù)培育拓展行動(dòng),加強(qiáng)與發(fā)展改革和行業(yè)管理部門(mén)、工商聯(lián)、商會(huì)協(xié)會(huì)對(duì)接合作，挖掘有市場(chǎng)、有效益、信用好、有融資需求的優(yōu)質(zhì)民營(yíng)企業(yè)，制定針對(duì)性綜合培育方案，提升民營(yíng)企業(yè)的金融獲得率。強(qiáng)化科技賦能，開(kāi)發(fā)適合民營(yíng)企業(yè)的信用類(lèi)融資產(chǎn)品，推廣“信易貸”模式，發(fā)揮國(guó)家產(chǎn)融合作平臺(tái)作用，持續(xù)擴(kuò)大信用貸款規(guī)模。

（三）積極開(kāi)展產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈金融服務(wù)。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要積極探索供應(yīng)鏈脫核模式，支持供應(yīng)鏈上民營(yíng)中小微企業(yè)開(kāi)展訂單貸款、倉(cāng)單質(zhì)押貸款等業(yè)務(wù)。進(jìn)一步完善中征應(yīng)收賬款融資服務(wù)平臺(tái)功能，加強(qiáng)服務(wù)平臺(tái)應(yīng)用。促進(jìn)供應(yīng)鏈票據(jù)規(guī)范發(fā)展。深入實(shí)施“一鏈一策一批”中小微企業(yè)融資促進(jìn)行動(dòng)，支持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈和先進(jìn)制造業(yè)集群、中小企業(yè)特色產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)民營(yíng)中小微企業(yè)融資。

（四）主動(dòng)做好資金接續(xù)服務(wù)。鼓勵(lì)主辦銀行和銀團(tuán)貸款牽頭銀行積極發(fā)揮牽頭協(xié)調(diào)作用，對(duì)暫時(shí)遇到困難但產(chǎn)品有市場(chǎng)、項(xiàng)目有發(fā)展前景、技術(shù)有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的民營(yíng)企業(yè)，按市場(chǎng)化原則提前對(duì)接接續(xù)融資需求，不盲目停貸、壓貸、抽貸、斷貸。抓好《關(guān)于做好當(dāng)前金融支持房地產(chǎn)市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展工作的通知》（銀發(fā)〔2022〕254號(hào)文）等政策落實(shí)落地，保持信貸、債券等重點(diǎn)融資渠道穩(wěn)定，合理滿(mǎn)足民營(yíng)房地產(chǎn)企業(yè)金融需求。

（五）切實(shí)抓好促發(fā)展和防風(fēng)險(xiǎn)。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要增強(qiáng)服務(wù)民營(yíng)企業(yè)的可持續(xù)性，依法合規(guī)審慎經(jīng)營(yíng)。健全信用風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，加強(qiáng)享受優(yōu)惠政策低成本資金使用管理，嚴(yán)格監(jiān)控資金流向。加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理，提高對(duì)關(guān)聯(lián)交易的穿透識(shí)別、監(jiān)測(cè)預(yù)警能力。

二、深化債券市場(chǎng)體系建設(shè)，暢通民營(yíng)企業(yè)債券融資渠道

（六）擴(kuò)大民營(yíng)企業(yè)債券融資規(guī)模。支持民營(yíng)企業(yè)注冊(cè)發(fā)行科創(chuàng)票據(jù)、科創(chuàng)債券、股債結(jié)合類(lèi)產(chǎn)品、綠色債券、碳中和債券、轉(zhuǎn)型債券等，進(jìn)一步滿(mǎn)足科技創(chuàng)新、綠色低碳等領(lǐng)域民營(yíng)企業(yè)資金需求。支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)行資產(chǎn)支持證券，推動(dòng)盤(pán)活存量資產(chǎn)。優(yōu)化民營(yíng)企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)機(jī)制，注冊(cè)全流程采用“快速通道”，支持儲(chǔ)架式注冊(cè)發(fā)行，提高融資服務(wù)便利度。

（七）充分發(fā)揮民營(yíng)企業(yè)債券融資支持工具作用。鼓勵(lì)中債信用增進(jìn)投資股份有限公司、中國(guó)證券金融股份有限公司以及市場(chǎng)機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)化、法治化原則，通過(guò)擔(dān)保增信、創(chuàng)設(shè)信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具、直接投資等方式，推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)債券融資支持工具擴(kuò)容增量、穩(wěn)定存量。

（八）加大對(duì)民營(yíng)企業(yè)債券投資力度。鼓勵(lì)和引導(dǎo)商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、各類(lèi)養(yǎng)老金、公募基金等機(jī)構(gòu)投資者積極科學(xué)配置民營(yíng)企業(yè)債券。支持民營(yíng)企業(yè)在符合信息披露、公允定價(jià)、公平交易等規(guī)范基礎(chǔ)上，以市場(chǎng)化方式購(gòu)回本企業(yè)發(fā)行的債務(wù)融資工具。

（九）探索發(fā)展高收益?zhèn)袌?chǎng)。研究推進(jìn)高收益?zhèn)袌?chǎng)建設(shè)，面向科技型中小企業(yè)融資需求，建設(shè)高收益?zhèn)瘜?zhuān)屬平臺(tái)，設(shè)計(jì)符合高收益特征的交易機(jī)制與系統(tǒng)，加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)投資者培育，提高市場(chǎng)流動(dòng)性。

三、更好發(fā)揮多層次資本市場(chǎng)作用，擴(kuò)大優(yōu)質(zhì)民營(yíng)企業(yè)股權(quán)融資規(guī)模

（十）支持民營(yíng)企業(yè)上市融資和并購(gòu)重組。推動(dòng)注冊(cè)制改革走深走實(shí)，大力支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)行上市和再融資。支持符合條件的民營(yíng)企業(yè)赴境外上市，利用好兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源。繼續(xù)深化并購(gòu)重組市場(chǎng)化改革，研究?jī)?yōu)化并購(gòu)重組“小額快速”審核機(jī)制，支持民營(yíng)企業(yè)通過(guò)并購(gòu)重組提質(zhì)增效、做大做強(qiáng)。

（十一）強(qiáng)化區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)對(duì)民營(yíng)企業(yè)的支持服務(wù)。推動(dòng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)突出私募股權(quán)市場(chǎng)定位，穩(wěn)步拓展私募基金份額轉(zhuǎn)讓、認(rèn)股權(quán)綜合服務(wù)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)，提升私募基金、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)積極性。支持保險(xiǎn)、信托等機(jī)構(gòu)以及資管產(chǎn)品在依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控、商業(yè)自愿的前提下，投資民營(yíng)企業(yè)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目和未上市企業(yè)股權(quán)。

（十二）發(fā)揮股權(quán)投資基金支持民營(yíng)企業(yè)融資的作用。發(fā)揮政府資金引導(dǎo)作用，支持更多社會(huì)資本投向重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、關(guān)鍵領(lǐng)域民營(yíng)企業(yè)。積極培育天使投資、創(chuàng)業(yè)投資等早期投資力量，增加對(duì)初創(chuàng)期民營(yíng)中小微企業(yè)的投入。完善投資退出機(jī)制，優(yōu)化創(chuàng)投基金所投企業(yè)上市解禁期與投資期限反向掛鉤制度安排。切實(shí)落實(shí)國(guó)有創(chuàng)投機(jī)構(gòu)盡職免責(zé)機(jī)制。

四、加大外匯便利化政策和服務(wù)供給，支持民營(yíng)企業(yè)“走出去”“引進(jìn)來(lái)”

（十三）提升經(jīng)常項(xiàng)目收支便利化水平。鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展跨境人民幣“首辦戶(hù)”拓展行動(dòng)。支持銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為更多優(yōu)質(zhì)民營(yíng)企業(yè)提供貿(mào)易外匯收支便利化服務(wù)，提升資金跨境結(jié)算效率。支持銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌運(yùn)用好本外幣結(jié)算政策，為跨境電商等貿(mào)易新業(yè)態(tài)提供優(yōu)質(zhì)的貿(mào)易便利化服務(wù)。

（十四）完善跨境投融資便利化政策。優(yōu)化外匯賬戶(hù)和資本項(xiàng)目資金使用管理，完善資本項(xiàng)目收入支付結(jié)匯便利化政策，支持符合條件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展資本項(xiàng)目數(shù)字化服務(wù)。擴(kuò)大高新技術(shù)和“專(zhuān)精特新”中小企業(yè)跨境融資便利化試點(diǎn)范圍。支持符合條件的民營(yíng)企業(yè)開(kāi)展跨國(guó)公司本外幣一體化資金池業(yè)務(wù)試點(diǎn)，便利民營(yíng)企業(yè)統(tǒng)籌境內(nèi)外資金劃轉(zhuǎn)和使用。有序擴(kuò)大外資企業(yè)境內(nèi)再投資免登記試點(diǎn)范圍，提升外資企業(yè)境內(nèi)開(kāi)展股權(quán)投資便利化水平和民營(yíng)企業(yè)利用外資效率。支持跨境股權(quán)投資基金投向優(yōu)質(zhì)民營(yíng)企業(yè)。

（十五）優(yōu)化跨境金融外匯特色服務(wù)。鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)健全匯率風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)體系和工作機(jī)制，加強(qiáng)政銀企擔(dān)保多方聯(lián)動(dòng)合作，減輕民營(yíng)中小微企業(yè)外匯套期保值成本。持續(xù)創(chuàng)新跨境金融服務(wù)平臺(tái)應(yīng)用場(chǎng)景、拓展覆蓋范圍，為民營(yíng)企業(yè)提供線上化、便利化的融資結(jié)算服務(wù)。

五、強(qiáng)化正向激勵(lì)，提升金融機(jī)構(gòu)服務(wù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的積極性

（十六）加大貨幣政策工具支持力度。繼續(xù)實(shí)施好多種貨幣政策工具，支持銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)增加對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域民營(yíng)企業(yè)的信貸投放。用好支農(nóng)支小再貸款額度，將再貸款優(yōu)惠利率傳導(dǎo)到民營(yíng)小微企業(yè)，降低民營(yíng)小微企業(yè)融資成本。

（十七）強(qiáng)化財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)和保險(xiǎn)保障。優(yōu)化創(chuàng)業(yè)擔(dān)保貸款政策，簡(jiǎn)化辦理流程，推廣線上化業(yè)務(wù)模式。發(fā)揮首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備、重點(diǎn)新材料首批次應(yīng)用保險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制作用。在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下，穩(wěn)步擴(kuò)大出口信用保險(xiǎn)覆蓋面。

（十八）拓寬銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)資金來(lái)源渠道。支持銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券，募集資金用于發(fā)放民營(yíng)企業(yè)貸款。對(duì)于支持民營(yíng)企業(yè)力度較大的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，在符合發(fā)債條件的前提下，優(yōu)先支持發(fā)行各類(lèi)資本工具補(bǔ)充資本。

六、優(yōu)化融資配套政策，增強(qiáng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)金融承載力

（十九）完善信用激勵(lì)約束機(jī)制。完善民營(yíng)企業(yè)信用信息共享機(jī)制，健全中小微企業(yè)和個(gè)體工商戶(hù)信用評(píng)級(jí)和評(píng)價(jià)體系。推動(dòng)水電、工商、稅務(wù)、政府補(bǔ)貼等涉企信用信息在依法合規(guī)前提下向銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)放查詢(xún)，緩解信息不對(duì)稱(chēng)。健全失信行為糾正后信用修復(fù)機(jī)制。

（二十）健全風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和補(bǔ)償機(jī)制。發(fā)揮國(guó)家融資擔(dān)?；痼w系引領(lǐng)作用，穩(wěn)定再擔(dān)保業(yè)務(wù)規(guī)模，引導(dǎo)各級(jí)政府性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)合理厘定擔(dān)保費(fèi)率，積極培育民營(yíng)企業(yè)“首保戶(hù)”，加大對(duì)民營(yíng)小微企業(yè)的融資增信支持力度。建立國(guó)家融資擔(dān)?；痫L(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，鼓勵(lì)有條件的地方完善政府性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的資本補(bǔ)充和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，進(jìn)一步增強(qiáng)政府性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的增信分險(xiǎn)作用。

（二十一）完善票據(jù)市場(chǎng)信用約束機(jī)制。支持民營(yíng)企業(yè)更便利地使用票據(jù)進(jìn)行融資，強(qiáng)化對(duì)民營(yíng)企業(yè)使用票據(jù)的保護(hù)，對(duì)票據(jù)持續(xù)逾期的失信企業(yè)，限制其開(kāi)展票據(jù)業(yè)務(wù)，更好防范拖欠民營(yíng)企業(yè)賬款。引導(dǎo)票據(jù)市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施優(yōu)化系統(tǒng)功能，便利企業(yè)查詢(xún)票據(jù)信息披露結(jié)果，更有效地識(shí)別評(píng)估相關(guān)信用風(fēng)險(xiǎn)。

（二十二）強(qiáng)化應(yīng)收賬款確權(quán)。鼓勵(lì)機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、大型企業(yè)等應(yīng)收賬款付款方在中小企業(yè)提出確權(quán)請(qǐng)求后，及時(shí)確認(rèn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系。鼓勵(lì)地方政府積極采取多種措施，加大轄區(qū)內(nèi)小微企業(yè)應(yīng)收賬款確權(quán)力度，提高應(yīng)收賬款融資效率。推動(dòng)核心企業(yè)、政府部門(mén)、金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)與中征應(yīng)收賬款融資服務(wù)平臺(tái)對(duì)接，通過(guò)服務(wù)平臺(tái)及時(shí)確認(rèn)賬款，緩解核心企業(yè)、政府部門(mén)確權(quán)難和金融機(jī)構(gòu)風(fēng)控難問(wèn)題。

（二十三）加大稅收政策支持力度。落實(shí)以物抵債資產(chǎn)稅收政策，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)處置以物抵債資產(chǎn)時(shí)無(wú)法取得進(jìn)項(xiàng)發(fā)票的，允許按現(xiàn)行規(guī)定適用差額征收增值稅政策，按現(xiàn)行規(guī)定減免接收、處置環(huán)節(jié)的契稅、印花稅等。推動(dòng)落實(shí)金融企業(yè)呆賬核銷(xiāo)管理制度，進(jìn)一步支持銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加快不良資產(chǎn)處置。

七、強(qiáng)化組織實(shí)施保障

（二十四）加強(qiáng)宣傳解讀。金融機(jī)構(gòu)要積極開(kāi)展宣傳解讀，豐富宣傳形式、提高宣傳頻率、擴(kuò)大宣傳范圍，主動(dòng)將金融支持政策、金融產(chǎn)品和服務(wù)信息推送至民營(yíng)企業(yè)。發(fā)展改革和行業(yè)管理部門(mén)、工商聯(lián)通過(guò)培訓(xùn)等方式，引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)依法合規(guī)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，珍惜商業(yè)信譽(yù)和信用記錄，防范化解風(fēng)險(xiǎn)。

（二十五）強(qiáng)化工作落實(shí)。各地金融管理、發(fā)展改革、工信、財(cái)稅、工商聯(lián)等部門(mén)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，推動(dòng)解決政策落實(shí)中的堵點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，強(qiáng)化政策督導(dǎo)，梳理總結(jié)典型經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)宣傳推介，提升政策實(shí)效。進(jìn)一步完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)，加強(qiáng)政策效果評(píng)估。工商聯(lián)要發(fā)揮好橋梁紐帶和助手作用，建立優(yōu)質(zhì)民營(yíng)企業(yè)名錄，及時(shí)向金融機(jī)構(gòu)精準(zhǔn)推送，加強(qiáng)銀企溝通。各金融機(jī)構(gòu)要履行好主體責(zé)任，抓緊制定具體實(shí)施細(xì)則，加快政策落實(shí)落細(xì)。

近日，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《數(shù)字中國(guó)建設(shè)整體布局規(guī)劃》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)劃》），并發(fā)出通知，要求各地區(qū)各部門(mén)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。

《規(guī)劃》指出，建設(shè)數(shù)字中國(guó)是數(shù)字時(shí)代推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的重要引擎，是構(gòu)筑國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)的有力支撐。加快數(shù)字中國(guó)建設(shè)，對(duì)全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家、全面推進(jìn)中華民族偉大復(fù)興具有重要意義和深遠(yuǎn)影響。

《規(guī)劃》強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想特別是習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)的重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的二十大精神，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，加快構(gòu)建新發(fā)展格局，著力推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，統(tǒng)籌發(fā)展和安全，強(qiáng)化系統(tǒng)觀念和底線思維，加強(qiáng)整體布局，按照夯實(shí)基礎(chǔ)、賦能全局、強(qiáng)化能力、優(yōu)化環(huán)境的戰(zhàn)略路徑，全面提升數(shù)字中國(guó)建設(shè)的整體性、系統(tǒng)性、協(xié)同性，促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，以數(shù)字化驅(qū)動(dòng)生產(chǎn)生活和治理方式變革，為以中國(guó)式現(xiàn)代化全面推進(jìn)中華民族偉大復(fù)興注入強(qiáng)大動(dòng)力。

《規(guī)劃》提出，到2025年，基本形成橫向打通、縱向貫通、協(xié)調(diào)有力的一體化推進(jìn)格局，數(shù)字中國(guó)建設(shè)取得重要進(jìn)展。數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施高效聯(lián)通，數(shù)據(jù)資源規(guī)模和質(zhì)量加快提升，數(shù)據(jù)要素價(jià)值有效釋放，數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量效益大幅增強(qiáng)，政務(wù)數(shù)字化智能化水平明顯提升，數(shù)字文化建設(shè)躍上新臺(tái)階，數(shù)字社會(huì)精準(zhǔn)化普惠化便捷化取得顯著成效，數(shù)字生態(tài)文明建設(shè)取得積極進(jìn)展，數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)重大突破，應(yīng)用創(chuàng)新全球領(lǐng)先，數(shù)字安全保障能力全面提升，數(shù)字治理體系更加完善，數(shù)字領(lǐng)域國(guó)際合作打開(kāi)新局面。到2035年，數(shù)字化發(fā)展水平進(jìn)入世界前列，數(shù)字中國(guó)建設(shè)取得重大成就。數(shù)字中國(guó)建設(shè)體系化布局更加科學(xué)完備，經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)、生態(tài)文明建設(shè)各領(lǐng)域數(shù)字化發(fā)展更加協(xié)調(diào)充分，有力支撐全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家。

《規(guī)劃》明確，數(shù)字中國(guó)建設(shè)按照“2522”的整體框架進(jìn)行布局，即夯實(shí)數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施和數(shù)據(jù)資源體系“兩大基礎(chǔ)”，推進(jìn)數(shù)字技術(shù)與經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)、生態(tài)文明建設(shè)“五位一體”深度融合，強(qiáng)化數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新體系和數(shù)字安全屏障“兩大能力”，優(yōu)化數(shù)字化發(fā)展國(guó)內(nèi)國(guó)際“兩個(gè)環(huán)境”。

《規(guī)劃》指出，要夯實(shí)數(shù)字中國(guó)建設(shè)基礎(chǔ)。一是打通數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施大動(dòng)脈。加快5G網(wǎng)絡(luò)與千兆光網(wǎng)協(xié)同建設(shè)，深入推進(jìn)IPv6規(guī)模部署和應(yīng)用，推進(jìn)移動(dòng)物聯(lián)網(wǎng)全面發(fā)展，大力推進(jìn)北斗規(guī)模應(yīng)用。系統(tǒng)優(yōu)化算力基礎(chǔ)設(shè)施布局，促進(jìn)東西部算力高效互補(bǔ)和協(xié)同聯(lián)動(dòng)，引導(dǎo)通用數(shù)據(jù)中心、超算中心、智能計(jì)算中心、邊緣數(shù)據(jù)中心等合理梯次布局。整體提升應(yīng)用基礎(chǔ)設(shè)施水平，加強(qiáng)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)字化、智能化改造。二是暢通數(shù)據(jù)資源大循環(huán)。構(gòu)建國(guó)家數(shù)據(jù)管理體制機(jī)制，健全各級(jí)數(shù)據(jù)統(tǒng)籌管理機(jī)構(gòu)。推動(dòng)公共數(shù)據(jù)匯聚利用，建設(shè)公共衛(wèi)生、科技、教育等重要領(lǐng)域國(guó)家數(shù)據(jù)資源庫(kù)。釋放商業(yè)數(shù)據(jù)價(jià)值潛能，加快建立數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度，開(kāi)展數(shù)據(jù)資產(chǎn)計(jì)價(jià)研究，建立數(shù)據(jù)要素按價(jià)值貢獻(xiàn)參與分配機(jī)制。

《規(guī)劃》指出，要全面賦能經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。一是做強(qiáng)做優(yōu)做大數(shù)字經(jīng)濟(jì)。培育壯大數(shù)字經(jīng)濟(jì)核心產(chǎn)業(yè)，研究制定推動(dòng)數(shù)字產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的措施，打造具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的數(shù)字產(chǎn)業(yè)集群。推動(dòng)數(shù)字技術(shù)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，在農(nóng)業(yè)、工業(yè)、金融、教育、醫(yī)療、交通、能源等重點(diǎn)領(lǐng)域，加快數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用。支持?jǐn)?shù)字企業(yè)發(fā)展壯大，健全大中小企業(yè)融通創(chuàng)新工作機(jī)制，發(fā)揮“綠燈”投資案例引導(dǎo)作用，推動(dòng)平臺(tái)企業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。二是發(fā)展高效協(xié)同的數(shù)字政務(wù)。加快制度規(guī)則創(chuàng)新，完善與數(shù)字政務(wù)建設(shè)相適應(yīng)的規(guī)章制度。強(qiáng)化數(shù)字化能力建設(shè)，促進(jìn)信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)互通、數(shù)據(jù)按需共享、業(yè)務(wù)高效協(xié)同。提升數(shù)字化服務(wù)水平，加快推進(jìn)“一件事一次辦”，推進(jìn)線上線下融合，加強(qiáng)和規(guī)范政務(wù)移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序管理。三是打造自信繁榮的數(shù)字文化。大力發(fā)展網(wǎng)絡(luò)文化，加強(qiáng)優(yōu)質(zhì)網(wǎng)絡(luò)文化產(chǎn)品供給，引導(dǎo)各類(lèi)平臺(tái)和廣大網(wǎng)民創(chuàng)作生產(chǎn)積極健康、向上向善的網(wǎng)絡(luò)文化產(chǎn)品。推進(jìn)文化數(shù)字化發(fā)展，深入實(shí)施國(guó)家文化數(shù)字化戰(zhàn)略，建設(shè)國(guó)家文化大數(shù)據(jù)體系，形成中華文化數(shù)據(jù)庫(kù)。提升數(shù)字文化服務(wù)能力，打造若干綜合性數(shù)字文化展示平臺(tái)，加快發(fā)展新型文化企業(yè)、文化業(yè)態(tài)、文化消費(fèi)模式。四是構(gòu)建普惠便捷的數(shù)字社會(huì)。促進(jìn)數(shù)字公共服務(wù)普惠化，大力實(shí)施國(guó)家教育數(shù)字化戰(zhàn)略行動(dòng)，完善國(guó)家智慧教育平臺(tái)，發(fā)展數(shù)字健康，規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)診療和互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院發(fā)展。推進(jìn)數(shù)字社會(huì)治理精準(zhǔn)化，深入實(shí)施數(shù)字鄉(xiāng)村發(fā)展行動(dòng)，以數(shù)字化賦能鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展、鄉(xiāng)村建設(shè)和鄉(xiāng)村治理。普及數(shù)字生活智能化，打造智慧便民生活圈、新型數(shù)字消費(fèi)業(yè)態(tài)、面向未來(lái)的智能化沉浸式服務(wù)體驗(yàn)。五是建設(shè)綠色智慧的數(shù)字生態(tài)文明。推動(dòng)生態(tài)環(huán)境智慧治理，加快構(gòu)建智慧高效的生態(tài)環(huán)境信息化體系，運(yùn)用數(shù)字技術(shù)推動(dòng)山水林田湖草沙一體化保護(hù)和系統(tǒng)治理，完善自然資源三維立體“一張圖”和國(guó)土空間基礎(chǔ)信息平臺(tái)，構(gòu)建以數(shù)字孿生流域?yàn)楹诵牡闹腔鬯w系。加快數(shù)字化綠色化協(xié)同轉(zhuǎn)型。倡導(dǎo)綠色智慧生活方式。

《規(guī)劃》指出，要強(qiáng)化數(shù)字中國(guó)關(guān)鍵能力。一是構(gòu)筑自立自強(qiáng)的數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新體系。健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制，加強(qiáng)企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合。強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，發(fā)揮科技型骨干企業(yè)引領(lǐng)支撐作用。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化收益分配機(jī)制。二是筑牢可信可控的數(shù)字安全屏障。切實(shí)維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全，完善網(wǎng)絡(luò)安全法律法規(guī)和政策體系。增強(qiáng)數(shù)據(jù)安全保障能力，建立數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)保護(hù)基礎(chǔ)制度，健全網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)預(yù)警和應(yīng)急處置工作體系。

《規(guī)劃》指出，要優(yōu)化數(shù)字化發(fā)展環(huán)境。一是建設(shè)公平規(guī)范的數(shù)字治理生態(tài)。完善法律法規(guī)體系，加強(qiáng)立法統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，研究制定數(shù)字領(lǐng)域立法規(guī)劃，及時(shí)按程序調(diào)整不適應(yīng)數(shù)字化發(fā)展的法律制度。構(gòu)建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，編制數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)工作指南，加快制定修訂各行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)交叉融合發(fā)展等應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)。提升治理水平，健全網(wǎng)絡(luò)綜合治理體系，提升全方位多維度綜合治理能力，構(gòu)建科學(xué)、高效、有序的管網(wǎng)治網(wǎng)格局。凈化網(wǎng)絡(luò)空間，深入開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)生態(tài)治理工作，推進(jìn)“清朗”、“凈網(wǎng)”系列專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，創(chuàng)新推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)文明建設(shè)。二是構(gòu)建開(kāi)放共贏的數(shù)字領(lǐng)域國(guó)際合作格局。統(tǒng)籌謀劃數(shù)字領(lǐng)域國(guó)際合作，建立多層面協(xié)同、多平臺(tái)支撐、多主體參與的數(shù)字領(lǐng)域國(guó)際交流合作體系，高質(zhì)量共建“數(shù)字絲綢之路”，積極發(fā)展“絲路電商”。拓展數(shù)字領(lǐng)域國(guó)際合作空間，積極參與聯(lián)合國(guó)、世界貿(mào)易組織、二十國(guó)集團(tuán)、亞太經(jīng)合組織、金磚國(guó)家、上合組織等多邊框架下的數(shù)字領(lǐng)域合作平臺(tái)，高質(zhì)量搭建數(shù)字領(lǐng)域開(kāi)放合作新平臺(tái)，積極參與數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)等相關(guān)國(guó)際規(guī)則構(gòu)建。

《規(guī)劃》強(qiáng)調(diào)，要加強(qiáng)整體謀劃、統(tǒng)籌推進(jìn)，把各項(xiàng)任務(wù)落到實(shí)處。一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對(duì)數(shù)字中國(guó)建設(shè)的全面領(lǐng)導(dǎo)，在黨中央集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，中央網(wǎng)絡(luò)安全和信息化委員會(huì)加強(qiáng)對(duì)數(shù)字中國(guó)建設(shè)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、整體推進(jìn)、督促落實(shí)。充分發(fā)揮地方黨委網(wǎng)絡(luò)安全和信息化委員會(huì)作用，健全議事協(xié)調(diào)機(jī)制，將數(shù)字化發(fā)展擺在本地區(qū)工作重要位置，切實(shí)落實(shí)責(zé)任。各有關(guān)部門(mén)按照職責(zé)分工，完善政策措施，強(qiáng)化資源整合和力量協(xié)同，形成工作合力。二是健全體制機(jī)制。建立健全數(shù)字中國(guó)建設(shè)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)研究解決數(shù)字化發(fā)展重大問(wèn)題，推動(dòng)跨部門(mén)協(xié)同和上下聯(lián)動(dòng)，抓好重大任務(wù)和重大工程的督促落實(shí)。開(kāi)展數(shù)字中國(guó)發(fā)展監(jiān)測(cè)評(píng)估。將數(shù)字中國(guó)建設(shè)工作情況作為對(duì)有關(guān)黨政領(lǐng)導(dǎo)干部考核評(píng)價(jià)的參考。三是保障資金投入。創(chuàng)新資金扶持方式，加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)資金的統(tǒng)籌引導(dǎo)。發(fā)揮國(guó)家產(chǎn)融合作平臺(tái)等作用，引導(dǎo)金融資源支持?jǐn)?shù)字化發(fā)展。鼓勵(lì)引導(dǎo)資本規(guī)范參與數(shù)字中國(guó)建設(shè)，構(gòu)建社會(huì)資本有效參與的投融資體系。四是強(qiáng)化人才支撐。增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部和公務(wù)員數(shù)字思維、數(shù)字認(rèn)知、數(shù)字技能。統(tǒng)籌布局一批數(shù)字領(lǐng)域?qū)W科專(zhuān)業(yè)點(diǎn)，培養(yǎng)創(chuàng)新型、應(yīng)用型、復(fù)合型人才。構(gòu)建覆蓋全民、城鄉(xiāng)融合的數(shù)字素養(yǎng)與技能發(fā)展培育體系。五是營(yíng)造良好氛圍。推動(dòng)高等學(xué)校、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)等共同參與數(shù)字中國(guó)建設(shè)，建立一批數(shù)字中國(guó)研究基地。統(tǒng)籌開(kāi)展數(shù)字中國(guó)建設(shè)綜合試點(diǎn)工作，綜合集成推進(jìn)改革試驗(yàn)。辦好數(shù)字中國(guó)建設(shè)峰會(huì)等重大活動(dòng)，舉辦數(shù)字領(lǐng)域高規(guī)格國(guó)內(nèi)國(guó)際系列賽事，推動(dòng)數(shù)字化理念深入人心，營(yíng)造全社會(huì)共同關(guān)注、積極參與數(shù)字中國(guó)建設(shè)的良好氛圍。

近日，中國(guó)人民銀行會(huì)同市場(chǎng)監(jiān)管總局、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)聯(lián)合印發(fā)《金融標(biāo)準(zhǔn)化“十四五”發(fā)展規(guī)劃》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)劃》）?！兑?guī)劃》依據(jù)《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》制定，明確“十四五”時(shí)期統(tǒng)籌推進(jìn)金融標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展的指導(dǎo)思想、基本原則、主要目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)和保障措施。

《規(guī)劃》以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會(huì)精神，堅(jiān)持以人民為中心，堅(jiān)定不移貫徹新發(fā)展理念，以支撐金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展為主題，以深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，以維護(hù)國(guó)家金融安全為底線，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化與金融業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域深度融合，支持健全現(xiàn)代金融體系，融入和服務(wù)以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。

《規(guī)劃》提出，到2025年，與現(xiàn)代金融體系相適應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)體系基本建成，金融標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、質(zhì)量效益和生態(tài)效益充分顯現(xiàn)，標(biāo)準(zhǔn)化支撐金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的地位和作用更加凸顯。展望2035年，科學(xué)適用、結(jié)構(gòu)合理、開(kāi)放兼容、國(guó)際接軌的金融標(biāo)準(zhǔn)體系更加健全，市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)、政府引導(dǎo)、企業(yè)為主、社會(huì)參與、開(kāi)放融合的金融標(biāo)準(zhǔn)化工作格局全面形成，標(biāo)準(zhǔn)化成為支撐金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要力量。

《規(guī)劃》明確七個(gè)方面的重點(diǎn)。一是標(biāo)準(zhǔn)化輔助現(xiàn)代金融管理。完善金融風(fēng)險(xiǎn)防控標(biāo)準(zhǔn)，健全金融業(yè)綜合統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，推進(jìn)金融消費(fèi)者保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)金融監(jiān)管的支持。二是標(biāo)準(zhǔn)化助力健全金融市場(chǎng)體系。完善金融基礎(chǔ)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)，深入推進(jìn)證券期貨標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，加大黃金市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)供給，拓展升級(jí)保險(xiǎn)市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)。三是標(biāo)準(zhǔn)化支撐金融產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新。加快完善綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系，有效推進(jìn)普惠金融標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈金融標(biāo)準(zhǔn)保障。四是標(biāo)準(zhǔn)化引領(lǐng)金融業(yè)數(shù)字生態(tài)建設(shè)。穩(wěn)步推進(jìn)金融科技標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，系統(tǒng)完善金融數(shù)據(jù)要素標(biāo)準(zhǔn)，健全金融信息基礎(chǔ)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化金融網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)防護(hù)，推進(jìn)金融業(yè)信息化核心技術(shù)安全可控標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)。五是深化金融標(biāo)準(zhǔn)化高水平開(kāi)放。加快先進(jìn)金融國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用，積極參與金融國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)。六是推動(dòng)金融標(biāo)準(zhǔn)化改革創(chuàng)新。優(yōu)化金融標(biāo)準(zhǔn)供給結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化金融標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施應(yīng)用，培育金融標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)業(yè)，推動(dòng)金融標(biāo)準(zhǔn)檢測(cè)認(rèn)證協(xié)同發(fā)展。七是夯實(shí)金融標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展基礎(chǔ)。優(yōu)化金融標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行機(jī)制，提升金融機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)化能力，推動(dòng)金融標(biāo)準(zhǔn)化工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型，加強(qiáng)金融標(biāo)準(zhǔn)化人才隊(duì)伍建設(shè)。

《規(guī)劃》提出加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、完善實(shí)施機(jī)制、強(qiáng)化宣傳交流等保障措施，確保各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)落到實(shí)處。

各市人民政府，省政府各部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu)：

《安徽省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理暫行辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。

安徽省人民政府辦公廳

2019年8月20日

安徽省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理暫行辦法

 第一條   為規(guī)范交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為，加強(qiáng)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理，保障市場(chǎng)參與者合法權(quán)益，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)交易場(chǎng)所健康發(fā)展，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》及《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕11號(hào)）等文件規(guī)定，制定本辦法。

 第二條   本辦法所稱(chēng)交易場(chǎng)所，是指在安徽省內(nèi)經(jīng)省人民政府（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省政府”）批準(zhǔn)設(shè)立的從事權(quán)益類(lèi)交易、商品現(xiàn)貨類(lèi)交易的各類(lèi)交易場(chǎng)所，包括外省交易場(chǎng)所在我省設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，但不包括僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所，也不包括由國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所。

? 權(quán)益類(lèi)交易是指從事產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)、金融資產(chǎn)權(quán)益等交易的活動(dòng)。

省外交易場(chǎng)所在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，適用本辦法。

 第三條   安徽省清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省聯(lián)席會(huì)議”）加強(qiáng)對(duì)全省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，負(fù)責(zé)研究制定交易場(chǎng)所監(jiān)督管理制度，建立全省交易場(chǎng)所運(yùn)行監(jiān)測(cè)體系，研究制定交易場(chǎng)所發(fā)展規(guī)劃，貫徹落實(shí)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“部際聯(lián)席會(huì)議”）及辦公室的工作部署，指導(dǎo)監(jiān)督省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)和各設(shè)區(qū)市政府落實(shí)交易場(chǎng)所行業(yè)與日常管理責(zé)任。省聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在省地方金融監(jiān)管局，負(fù)責(zé)日常工作。

各設(shè)區(qū)市政府指定相關(guān)部門(mén)作為交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管部門(mén)，按照屬地管理原則負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)交易場(chǎng)所的日常監(jiān)督管理工作，履行交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置第一責(zé)任人職責(zé)。

 第四條   未經(jīng)省政府審批，任何單位或個(gè)人均不得設(shè)立交易場(chǎng)所，組織開(kāi)展或變相組織開(kāi)展交易活動(dòng)。未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所由相關(guān)部門(mén)依法依規(guī)予以查處。

 第五條   交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，履行市場(chǎng)主體責(zé)任，自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序和社會(huì)穩(wěn)定。

 第六條   省政府按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類(lèi)交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所，使交易場(chǎng)所的設(shè)立與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)支撐條件相協(xié)調(diào)。原則上一類(lèi)交易場(chǎng)所只批設(shè)一家，不設(shè)立與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)無(wú)關(guān)的交易品種。

 第七條   新設(shè)交易場(chǎng)所，應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》有關(guān)規(guī)定，采取公司制組織形式，并具備以下條件：

（一）省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)規(guī)定的注冊(cè)資本、實(shí)繳資本、出資來(lái)源和股本結(jié)構(gòu)；

（二）符合省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)規(guī)定條件（包括但不限于注冊(cè)資本、行業(yè)背景、資產(chǎn)情況等）的主發(fā)起人、控股股東、其他法人股東或自然人股東；

（三）具備符合交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制所需的各類(lèi)規(guī)章制度，包括但不限于交易規(guī)則、交易方式、價(jià)格形成機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案、交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、客戶(hù)資金第三方存管制度、信息披露制度和投資者適當(dāng)性制度等；

（四）具備健全的組織機(jī)構(gòu)及與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全穩(wěn)定的交易信息系統(tǒng)和其他設(shè)施；

（五）符合國(guó)家規(guī)定的其他審慎性條件。

 第八條   發(fā)起人發(fā)起設(shè)立交易場(chǎng)所，應(yīng)向擬設(shè)立交易場(chǎng)所注冊(cè)地的設(shè)區(qū)市政府提出書(shū)面申請(qǐng)，由設(shè)區(qū)市政府報(bào)省政府批準(zhǔn)。省聯(lián)席會(huì)議辦公室牽頭會(huì)商省相關(guān)部門(mén)，向省政府提出辦理意見(jiàn)。新設(shè)立交易場(chǎng)所名稱(chēng)中使用“交易所”的，省政府批準(zhǔn)設(shè)立前，應(yīng)征求并取得部際聯(lián)席會(huì)議的書(shū)面同意。

 第九條   在交易場(chǎng)所整合工作尚未完成前，全省不新設(shè)交易場(chǎng)所（包括各類(lèi)交易中心、交易市場(chǎng)以及其他帶有交易功能的機(jī)構(gòu)）；確有必要新設(shè)交易場(chǎng)所的，應(yīng)符合全省交易場(chǎng)所整體規(guī)劃，并事先取得部際聯(lián)席會(huì)議的書(shū)面同意。

 第十條   交易場(chǎng)所原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。確有必要設(shè)立的，須按以下要求進(jìn)行：

（一）本省交易場(chǎng)所在省內(nèi)、省外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，按照新設(shè)交易場(chǎng)所程序和標(biāo)準(zhǔn)報(bào)省政府批準(zhǔn)；

（二）省外交易場(chǎng)所在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持所在地省級(jí)政府?dāng)M設(shè)分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，按照新設(shè)交易場(chǎng)所程序和條件報(bào)省政府批準(zhǔn)。

 第十一條   主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)持省政府關(guān)于交易場(chǎng)所（包括營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)，下同）的批準(zhǔn)籌建文件開(kāi)展籌建工作，籌建完成后，向設(shè)區(qū)市政府提交開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料申請(qǐng)開(kāi)業(yè)。設(shè)區(qū)市政府對(duì)其進(jìn)行初步驗(yàn)收，報(bào)省聯(lián)席會(huì)議辦公室，經(jīng)省聯(lián)席會(huì)議辦公室會(huì)同省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)驗(yàn)收，報(bào)省政府批準(zhǔn)后，由省聯(lián)席會(huì)議辦公室出具開(kāi)業(yè)批復(fù)。驗(yàn)收不合規(guī)的，可給予一次整改驗(yàn)收機(jī)會(huì)，整改時(shí)間最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月。

 第十二條   獲準(zhǔn)籌建的交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)自省政府批準(zhǔn)籌建之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作。未能按期完成籌建的，主發(fā)起人可向設(shè)區(qū)市政府申請(qǐng)籌建延期，籌建延期不得超過(guò)一次，籌建延期的最長(zhǎng)期限為3個(gè)月。籌建逾期未獲準(zhǔn)開(kāi)業(yè)的，批準(zhǔn)籌建的相關(guān)文件失效。

 第十三條   主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)持省政府關(guān)于交易場(chǎng)所的批準(zhǔn)設(shè)立文件，到公司登記機(jī)關(guān)辦理交易場(chǎng)所的設(shè)立登記。開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)注銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

 第十四條   交易場(chǎng)所發(fā)生下列變更事項(xiàng)的，需經(jīng)省政府同意后，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記或備案，并抄送省聯(lián)席會(huì)議辦公室和省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)：

（一）變更企業(yè)名稱(chēng)、主要股東或組織形式；

（二）變更交易模式。

 第十五條   交易場(chǎng)所發(fā)生下列變更事項(xiàng)的，需經(jīng)日常監(jiān)管部門(mén)同意后，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，并抄送省聯(lián)席會(huì)議辦公室和省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)：

（一）變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、注冊(cè)資本、股東或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（二）新增交易品種、經(jīng)營(yíng)范圍；

（三）增加或變更資金存管銀行；

（四）變更交易信息系統(tǒng)。

交易場(chǎng)所有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)在事項(xiàng)發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)日常監(jiān)管部門(mén)備案，并抄送省聯(lián)席會(huì)議辦公室和省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)：

（一）修改公司章程；

（二）變更修改交易資金管理制度、投資者適當(dāng)性管理制度、信息披露制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度等內(nèi)部管理制度；

（三）董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的任免和變更；

（四）注銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)；

（五）取得其他許可或備案資質(zhì)；

（六）按照審慎性原則規(guī)定的其他事項(xiàng)。

交易場(chǎng)所名稱(chēng)與經(jīng)營(yíng)范圍要名實(shí)相符，不得隨意變更。交易場(chǎng)所注冊(cè)地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地、服務(wù)器所在地應(yīng)保持一致。

 第十六條   交易場(chǎng)所擬終止提供交易平臺(tái)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)月向日常監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，并及時(shí)通知投資者及其他相關(guān)主體，確定退出方案，在媒體上公示退出公告及處置方案，妥善處理投資者保證金和其他資產(chǎn)，確保投資者資金安全及其他相關(guān)主體的合法權(quán)益。日常監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)其制定的退出方案進(jìn)行審查，并向社會(huì)公示后，按程序報(bào)省政府批準(zhǔn)。

交易場(chǎng)所解散，應(yīng)當(dāng)按照法定程序進(jìn)行清算。清算結(jié)束，應(yīng)當(dāng)?shù)焦镜怯洐C(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理注銷(xiāo)登記并在媒體發(fā)布公告。

交易場(chǎng)所因破產(chǎn)而終止，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行破產(chǎn)清算。

 第十七條   交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定：

（一）不得向不特定對(duì)象發(fā)行產(chǎn)品，不得采用廣告、公告、廣播、推介會(huì)、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)或者變相公開(kāi)方式發(fā)行產(chǎn)品；

（二）未經(jīng)國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)，不得開(kāi)展信貸、證券、保險(xiǎn)等金融產(chǎn)品交易。以上金融產(chǎn)品包括中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的所有金融產(chǎn)品，含票據(jù)、信托產(chǎn)品、信托受益權(quán)、私募證券、私募基金份額、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、保險(xiǎn)資產(chǎn)等；

（三）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行；

（四）不得采取集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；

（五）不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；

（六）權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人，不得將權(quán)益拆分發(fā)行、降低投資者門(mén)檻，變相突破200人界限；

（七）不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；

（八）不得開(kāi)展現(xiàn)貨連續(xù)（延期）交易，交易必須全款實(shí)貨，交易客戶(hù)限定為行業(yè)內(nèi)企業(yè)，不得開(kāi)展分散式柜臺(tái)交易模式和類(lèi)似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售模式，不得開(kāi)展黃金、白銀、石油、郵幣卡等交易；

（九）向投資者披露的信息不得存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（十）不得挪用或變相挪用投資者資金；

（十一）不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐誤導(dǎo)；

（十二）不得開(kāi)展融資融貨交易；

（十三）法律法規(guī)等規(guī)定的其他禁止事項(xiàng)。

 第十八條   交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易特點(diǎn)，依法制定交易規(guī)則。交易規(guī)則內(nèi)容包括：交易品種和交割（交收）期限，交易方式和流程，風(fēng)險(xiǎn)控制，交易標(biāo)的交割（交收）、資金清算規(guī)則，交易糾紛解決機(jī)制，交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和收取方式，交易信息的處理和發(fā)布規(guī)則，其他異常處理、差錯(cuò)處理機(jī)制等事項(xiàng)。

 第十九條   交易場(chǎng)所原則上不得發(fā)展會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)；確需發(fā)展的，應(yīng)比照分支機(jī)構(gòu)按程序報(bào)省政府批準(zhǔn)。

 第二十條   交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)處置等風(fēng)險(xiǎn)防控制度，制定風(fēng)險(xiǎn)處置和應(yīng)急預(yù)案。發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)及時(shí)采取措施并向日常監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，同時(shí)抄送省聯(lián)席會(huì)議辦公室和省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)。

 第二十一條   交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，明確信息披露義務(wù)人范圍和披露信息的內(nèi)容、方式、對(duì)象、頻率等事項(xiàng)。交易場(chǎng)所應(yīng)在官方網(wǎng)站披露主要制度、交易品種、交易規(guī)則、交易行情等市場(chǎng)信息以及經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的重大突發(fā)事件等內(nèi)容。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)信息披露工作，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

交易場(chǎng)所分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)名單與相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及官方網(wǎng)站顯著位置進(jìn)行公示。

 第二十二條   在發(fā)生下列重大事項(xiàng)時(shí)，交易場(chǎng)所應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)向日常監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，說(shuō)明事件起因、目前狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對(duì)方案或者措施。日常監(jiān)管部門(mén)應(yīng)將重大事項(xiàng)及處置情況及時(shí)報(bào)告設(shè)區(qū)市政府、省聯(lián)席會(huì)議辦公室和省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)：

（一）交易場(chǎng)所或其法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)，被立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

（二）交易場(chǎng)所重大財(cái)務(wù)支出和財(cái)務(wù)決策可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；

（三）涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)有較大影響的訴訟；

（四）對(duì)社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)生重大不利影響；

（五）其他重大事項(xiàng)。

 第二十三條   交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向日常監(jiān)管部門(mén)報(bào)送月度交易數(shù)據(jù)；自每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送季度工作報(bào)告；每年4月30日前，報(bào)送上年度工作報(bào)告和經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上年度財(cái)務(wù)報(bào)告，以上數(shù)據(jù)及報(bào)告同時(shí)抄送省聯(lián)席會(huì)議辦公室和省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)。

交易場(chǎng)所報(bào)送和提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

 第二十四條   交易場(chǎng)所交易信息系統(tǒng)應(yīng)符合業(yè)務(wù)開(kāi)展及監(jiān)管的要求，方可正式上線運(yùn)行。交易系統(tǒng)應(yīng)具備數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，及時(shí)向日常監(jiān)管部門(mén)提供符合要求的監(jiān)管數(shù)據(jù)信息。

 第二十五條   交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立交易記錄、結(jié)算數(shù)據(jù)等資料檔案管理制度。檔案保管期不得少于20年。

 第二十六條   交易場(chǎng)所不得對(duì)外（包括股東）提供擔(dān)保、股權(quán)質(zhì)押等，不得進(jìn)行與其主營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的對(duì)外投資活動(dòng)。

 第二十七條   交易場(chǎng)所應(yīng)建立合格投資者審查制度，明確合格投資者準(zhǔn)入條件。合格投資者應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且具備一定條件的法人機(jī)構(gòu)、合伙企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計(jì)劃，以及具備較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力且金融資產(chǎn)不低于50萬(wàn)元人民幣的自然人。合格投資者為自然人的，還應(yīng)滿(mǎn)足以下條件：

（一）為具備法律法規(guī)規(guī)定的完全行為能力的中國(guó)境內(nèi)自然人；

（二）具備與投資產(chǎn)品相匹配的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

前款所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

 第二十八條   交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)為所有市場(chǎng)參與者提供平等、透明的交易環(huán)境，做好向各市場(chǎng)參與者的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示工作，不得侵害投資者合法利益。

 第二十九條   交易場(chǎng)所對(duì)交易過(guò)程中獲取的交易各方信息應(yīng)當(dāng)保密，未經(jīng)授權(quán)不得向任何其他方披露，亦不得用于與交易無(wú)關(guān)的其他用途。

 第三十條   省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)應(yīng)按照行業(yè)歸口管理原則，加強(qiáng)交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)指導(dǎo)，負(fù)責(zé)行業(yè)監(jiān)管。省聯(lián)席會(huì)議發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職能，加強(qiáng)對(duì)省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)有關(guān)交易場(chǎng)所監(jiān)管的督促指導(dǎo)：

（一）省宣傳文化等部門(mén)按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)對(duì)文化類(lèi)交易場(chǎng)所的行業(yè)監(jiān)管。

（二）省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)對(duì)用能權(quán)類(lèi)交易場(chǎng)所的行業(yè)監(jiān)管。

（三）省科技廳負(fù)責(zé)對(duì)科技資源、知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)交易場(chǎng)所的行業(yè)監(jiān)管。

（四）省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳負(fù)責(zé)對(duì)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)類(lèi)交易場(chǎng)所的行業(yè)監(jiān)管。

（五）省生態(tài)環(huán)境廳負(fù)責(zé)對(duì)排污權(quán)、碳排放權(quán)類(lèi)交易場(chǎng)所的行業(yè)監(jiān)管。

（六）省商務(wù)廳負(fù)責(zé)對(duì)大宗商品現(xiàn)貨類(lèi)交易場(chǎng)所的行業(yè)監(jiān)管。

（七）省國(guó)資委負(fù)責(zé)對(duì)省屬?lài)?guó)有產(chǎn)權(quán)類(lèi)交易場(chǎng)所的行業(yè)監(jiān)管。

（八）省地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)、金融資產(chǎn)類(lèi)交易場(chǎng)所的行業(yè)監(jiān)管。

（九）省林業(yè)局負(fù)責(zé)對(duì)林權(quán)類(lèi)交易場(chǎng)所的行業(yè)監(jiān)管。

（十）其他新設(shè)立類(lèi)別交易場(chǎng)所，按照職能職責(zé)由省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)行業(yè)監(jiān)管。

 第三十一條   網(wǎng)信、通信管理部門(mén)依法依規(guī)關(guān)停未經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所網(wǎng)站及“微盤(pán)”交易平臺(tái)；市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依法依規(guī)對(duì)各類(lèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行注冊(cè)登記管理，依法配合行業(yè)主管部門(mén)加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為的監(jiān)督管理；公安部門(mén)依法依規(guī)對(duì)交易場(chǎng)所及“微盤(pán)”交易平臺(tái)涉嫌犯罪行為予以打擊；國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)駐皖機(jī)構(gòu)依法依規(guī)做好交易場(chǎng)所清理整頓各項(xiàng)工作。證券監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)利用各類(lèi)交易場(chǎng)所從事非法期貨業(yè)務(wù)的行為進(jìn)行查處，構(gòu)成犯罪的，移交公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤?/span>

 第三十二條   設(shè)區(qū)市政府應(yīng)研究制定交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，履行對(duì)本地區(qū)交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置職責(zé)。

 第三十三條   交易場(chǎng)所日常監(jiān)管部門(mén)可采取現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查、受理舉報(bào)投訴等方式，對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行監(jiān)督管理，必要時(shí)可委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患較大的交易場(chǎng)所開(kāi)展獨(dú)立審計(jì)評(píng)估，掌握風(fēng)險(xiǎn)情況并提出處置建議。

日常監(jiān)管部門(mén)有權(quán)依法依規(guī)采取下列措施，對(duì)交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查：

（一）要求交易場(chǎng)所營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)定期或不定期報(bào)送有關(guān)資料；

（二）詢(xún)問(wèn)交易場(chǎng)所的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明；

（三）查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料； 

（四）監(jiān)管部門(mén)認(rèn)為必要的其他措施。

 第三十四條   交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)實(shí)行自有資金與客戶(hù)資金的隔離管理，切實(shí)維護(hù)客戶(hù)資金安全。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在本省經(jīng)營(yíng)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立用于交易資金結(jié)算的銀行賬戶(hù)。

交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)實(shí)行交易資金第三方結(jié)算制度，由交易資金的開(kāi)戶(hù)銀行或非銀行支付機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)交易資金的結(jié)算，按客戶(hù)實(shí)行分賬管理，確保資金結(jié)算與客戶(hù)交易指令要求相符。

交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)與符合條件的商業(yè)銀行就賬戶(hù)性質(zhì)、賬戶(hù)功能、賬戶(hù)使用的具體內(nèi)容、監(jiān)督方式等事項(xiàng)，以監(jiān)督協(xié)議的形式作出約定，明確雙方的責(zé)任和義務(wù)。交易場(chǎng)所不得借用銀行信用進(jìn)行經(jīng)營(yíng)和宣傳。對(duì)未接入第三方登記公示平臺(tái)但符合相應(yīng)資質(zhì)的交易場(chǎng)所，由商業(yè)銀行提供資金支付結(jié)算服務(wù)。

鼓勵(lì)交易場(chǎng)所接入依法設(shè)立的交易標(biāo)的第三方登記公示平臺(tái)。

 第三十五條   交易場(chǎng)所違反有關(guān)規(guī)定的，日常監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止相關(guān)行為，限期改正；逾期未改正或整改不到位的，采取出具警示函、暫停發(fā)展新投資者、不予新設(shè)交易品種、取消違規(guī)交易品種等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，由省政府批準(zhǔn)后依法予以關(guān)閉或取締；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

 第三十六條   根據(jù)全省交易場(chǎng)所數(shù)量規(guī)模、結(jié)構(gòu)布局和區(qū)域分布，由省聯(lián)席會(huì)議研究制定全省交易場(chǎng)所整體規(guī)劃，并報(bào)省政府批準(zhǔn)。

 第三十七條   各設(shè)區(qū)市政府和省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)可以根據(jù)本辦法制定交易場(chǎng)所監(jiān)督管理的實(shí)施細(xì)則。

 第三十八條   本辦法自公布之日起施行，我省各級(jí)政府及有關(guān)部門(mén)已出臺(tái)的交易場(chǎng)所相關(guān)規(guī)定一律廢止。如國(guó)家出臺(tái)交易場(chǎng)所新的規(guī)定，從其規(guī)定。

（來(lái)源：安徽省人民政府辦公廳）

近日，中國(guó)人民銀行印發(fā)《金融科技（FinTech）發(fā)展規(guī)劃（2019-2021年）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)劃》），明確提出未來(lái)三年金融科技工作的指導(dǎo)思想、基本原則、發(fā)展目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)和保障措施。

　　《規(guī)劃》指出，金融科技是技術(shù)驅(qū)動(dòng)的金融創(chuàng)新。金融業(yè)要以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大精神，按照全國(guó)金融工作會(huì)議要求，秉持“守正創(chuàng)新、安全可控、普惠民生、開(kāi)放共贏”的基本原則，充分發(fā)揮金融科技賦能作用，推動(dòng)我國(guó)金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　《規(guī)劃》提出，到2021年，建立健全我國(guó)金融科技發(fā)展的“四梁八柱”，進(jìn)一步增強(qiáng)金融業(yè)科技應(yīng)用能力，實(shí)現(xiàn)金融與科技深度融合、協(xié)調(diào)發(fā)展，明顯增強(qiáng)人民群眾對(duì)數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化金融產(chǎn)品和服務(wù)的滿(mǎn)意度，推動(dòng)我國(guó)金融科技發(fā)展居于國(guó)際領(lǐng)先水平，實(shí)現(xiàn)金融科技應(yīng)用先進(jìn)可控、金融服務(wù)能力穩(wěn)步增強(qiáng)、金融風(fēng)控水平明顯提高、金融監(jiān)管效能持續(xù)提升、金融科技支撐不斷完善、金融科技產(chǎn)業(yè)繁榮發(fā)展。

　　《規(guī)劃》確定了六方面重點(diǎn)任務(wù)。一是加強(qiáng)金融科技戰(zhàn)略部署，從長(zhǎng)遠(yuǎn)視角加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，把握金融科技發(fā)展態(tài)勢(shì)，做好統(tǒng)籌規(guī)劃、體制機(jī)制優(yōu)化、人才隊(duì)伍建設(shè)等工作。二是強(qiáng)化金融科技合理應(yīng)用，以重點(diǎn)突破帶動(dòng)全局發(fā)展，規(guī)范關(guān)鍵共性技術(shù)的選型、能力建設(shè)、應(yīng)用場(chǎng)景以及安全管控，全面提升金融科技應(yīng)用水平，將金融科技打造成為金融高質(zhì)量發(fā)展的“新引擎”。三是賦能金融服務(wù)提質(zhì)增效，合理運(yùn)用金融科技手段豐富服務(wù)渠道、完善產(chǎn)品供給、降低服務(wù)成本、優(yōu)化融資服務(wù)，提升金融服務(wù)質(zhì)量與效率，使金融科技創(chuàng)新成果更好地惠及百姓民生，推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)健康可持續(xù)發(fā)展。四是增強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)技防能力，正確處理安全與發(fā)展的關(guān)系，運(yùn)用金融科技提升跨市場(chǎng)、跨業(yè)態(tài)、跨區(qū)域金融風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、預(yù)警和處置能力，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)管控和金融信息保護(hù)，做好新技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)防范，堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。五是強(qiáng)化金融科技監(jiān)管，建立健全監(jiān)管基本規(guī)則體系，加快推進(jìn)監(jiān)管基本規(guī)則擬訂、監(jiān)測(cè)分析和評(píng)估工作，探索金融科技創(chuàng)新管理機(jī)制，服務(wù)金融業(yè)綜合統(tǒng)計(jì)，增強(qiáng)金融監(jiān)管的專(zhuān)業(yè)性、統(tǒng)一性和穿透性。六是夯實(shí)金融科技基礎(chǔ)支撐，持續(xù)完善金融科技產(chǎn)業(yè)生態(tài)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)治理體系，從技術(shù)攻關(guān)、法規(guī)建設(shè)、信用服務(wù)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、消費(fèi)者保護(hù)等方面支撐金融科技健康有序發(fā)展。

（來(lái)源：人民銀行）

近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（清整辦函〔2019〕131號(hào)）。《指導(dǎo)意見(jiàn)》明確了大力推動(dòng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的若干政策意見(jiàn)，是繼國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕11號(hào)）、證監(jiān)會(huì)發(fā)布《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令【第132號(hào)】）之后，又一份推動(dòng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的綱領(lǐng)性文件。

《指導(dǎo)意見(jiàn)》稱(chēng)，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)逐步走上了規(guī)范發(fā)展的道路，歷史問(wèn)題得到基本解決，基礎(chǔ)制度不斷健全，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)總體可控，服務(wù)支持了一大批民營(yíng)企業(yè)和小微企業(yè)，但功能發(fā)揮還不充分，仍存在一些風(fēng)險(xiǎn)隱患。為此，《指導(dǎo)意見(jiàn)》從準(zhǔn)確把握市場(chǎng)發(fā)展定位、嚴(yán)格實(shí)施分類(lèi)分層管理、做實(shí)做精股權(quán)融資業(yè)務(wù)等十個(gè)方面提出了進(jìn)一步促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)健康發(fā)展的具體要求。

一、準(zhǔn)確把握市場(chǎng)發(fā)展定位

區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是主要服務(wù)于所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)的私募股權(quán)市場(chǎng)，是多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)要立足本省級(jí)行政區(qū)域開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得跨省級(jí)行政區(qū)域經(jīng)營(yíng)，不得在省外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，不得公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券；作為省級(jí)行政區(qū)域（含計(jì)劃單列市）內(nèi)唯一的地方性證券交易場(chǎng)所，要堅(jiān)持高質(zhì)量發(fā)展理念，強(qiáng)化品牌信用意識(shí)，做到持續(xù)合規(guī)運(yùn)營(yíng)，穩(wěn)步擴(kuò)大市場(chǎng)覆蓋面和影響力；要認(rèn)真開(kāi)展掛牌公司的篩選和審核，形成掛牌公司進(jìn)退有序的良好機(jī)制，做好精細(xì)化分層管理，不要盲目追求數(shù)量規(guī)模，堅(jiān)決避免良莠不分、魚(yú)龍混雜；要加強(qiáng)自律管理，完善自律管理規(guī)則。對(duì)于市場(chǎng)參與者的違法違規(guī)行為，堅(jiān)決采取自律管理措施，并按規(guī)定報(bào)告地方金融監(jiān)管部門(mén)和證監(jiān)局。

區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是多層次資本市場(chǎng)的塔基，也是地方重要的金融基礎(chǔ)設(shè)施，是促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的有力抓手。支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)集聚地方金融要素，建設(shè)以股權(quán)融資為核心的綜合金融服務(wù)平臺(tái)，為中小微企業(yè)提供改制輔導(dǎo)、融資轉(zhuǎn)讓、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、信息咨詢(xún)、管理培訓(xùn)、路演宣傳、培育孵化等一攬子服務(wù)。鼓勵(lì)地方上市后備企業(yè)到區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌進(jìn)行規(guī)范培育，鼓勵(lì)符合條件的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌公司到新三板掛牌或證券交易所上市。

二、嚴(yán)格實(shí)施分類(lèi)分層管理

區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)可根據(jù)企業(yè)資質(zhì)類(lèi)型和自身意愿為企業(yè)提供掛牌、展示、純托管等不同類(lèi)別的服務(wù)，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《辦法》和本意見(jiàn)規(guī)定明確相應(yīng)的條件和要求，嚴(yán)格區(qū)分掛牌、展示、純托管等服務(wù)類(lèi)型。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可制定具體標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)不同資質(zhì)的掛牌企業(yè)實(shí)施分層管理，按不同層級(jí)實(shí)施差異化的信息披露，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)要向企業(yè)明示掛牌、展示、純托管等服務(wù)的不同條件要求以及有關(guān)的權(quán)力義務(wù)，不得誤導(dǎo)企業(yè)掛牌。

根據(jù)《辦法》規(guī)定，掛牌公司除要符合第十六條的條件外，還應(yīng)滿(mǎn)足第二十條、二十二條、二十五條有關(guān)股權(quán)集中登記托管、實(shí)時(shí)公布價(jià)格行情、履行持續(xù)信息披露義務(wù)等要求。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)應(yīng)建立退出機(jī)制，明確摘牌條件和程序，對(duì)于嚴(yán)重違法違規(guī)和不符合掛牌條件的企業(yè)，及時(shí)進(jìn)行摘牌。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)已掛牌公司應(yīng)在2019年底前完成股權(quán)登記托管，有限責(zé)任公司參照掛牌的應(yīng)符合上述規(guī)定條件和要求，否則轉(zhuǎn)為展示企業(yè)或純托管企業(yè)或者作摘牌處理。

展示企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)公示基本信息，可發(fā)布一次性融資或轉(zhuǎn)讓信息。異地展示企業(yè)須在注冊(cè)地區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)登記托管股權(quán)，異地展示時(shí)間不得超過(guò)12個(gè)月，超過(guò)期限的應(yīng)報(bào)經(jīng)企業(yè)注冊(cè)地省級(jí)地方金融監(jiān)管部門(mén)同意。

純托管企業(yè)僅在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行股份或股權(quán)登記存管，不掛牌、不展示、不發(fā)布融資或轉(zhuǎn)讓信息，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以為其提供股權(quán)過(guò)戶(hù)服務(wù)。純托管企業(yè)應(yīng)是注冊(cè)在本省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)，股東可以不受200人的限制。從全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)摘牌的公司，可在注冊(cè)地區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行股份登記托管，符合區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌條件的可以在當(dāng)?shù)貟炫啤?/span>

三、做實(shí)做精股權(quán)融資業(yè)務(wù)

股權(quán)融資業(yè)務(wù)是區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的核心業(yè)務(wù)。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展股權(quán)融資符合金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的要求，有利于提高直接融資比重，降低企業(yè)杠桿率水平。我國(guó)中小微企業(yè)數(shù)量眾多，社會(huì)上存在大量的股權(quán)融資需求，但由于監(jiān)管不到位等原因，虛假宣傳、跟風(fēng)投資、估值過(guò)高、退出渠道不暢等問(wèn)題大量存在，有的甚至以兜售“原始股”為名實(shí)施詐騙和非法集資。支持運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮交易場(chǎng)所的制度、業(yè)務(wù)和監(jiān)管優(yōu)勢(shì)，不斷提高信息搜集、估值定價(jià)、銷(xiāo)售交易、登記托管、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等方面的服務(wù)能力，有重點(diǎn)地將場(chǎng)外優(yōu)質(zhì)企業(yè)的A輪、B輪、C輪等私募股權(quán)融資引導(dǎo)至區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范進(jìn)行，鼓勵(lì)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌的有限責(zé)任公司增資改制為股份有限公司，在此過(guò)程中運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)要做好改制顧問(wèn)和融資配套服務(wù)。

四、平穩(wěn)開(kāi)展交易轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的發(fā)行融資和交易轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相互聯(lián)系、相互促進(jìn)。沒(méi)有二級(jí)市場(chǎng)提供的流動(dòng)性，股權(quán)價(jià)值將不能充分發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)融資功能將難以發(fā)揮。《辦法》明確，除區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)外，地方其他各類(lèi)交易場(chǎng)所不得組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)其他交易場(chǎng)所違規(guī)開(kāi)展證券發(fā)行或轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，地方金融監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)叫停并組織清理。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)交易轉(zhuǎn)讓的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，建立規(guī)范的信息披露、行情發(fā)布、價(jià)值評(píng)估、交易促成、單向競(jìng)價(jià)等制度，積極引入機(jī)構(gòu)投資者，提供便捷的交易服務(wù)，逐步形成良好的市場(chǎng)生態(tài)，為省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)國(guó)有股份、債轉(zhuǎn)股等各類(lèi)股權(quán)資產(chǎn)進(jìn)場(chǎng)交易提供必要的基礎(chǔ)條件，支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)揮信息集中、資本集聚和專(zhuān)業(yè)服務(wù)優(yōu)勢(shì)，為國(guó)有企業(yè)混合所有制改革、市場(chǎng)化債轉(zhuǎn)股提供服務(wù)，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)完善治理結(jié)構(gòu)，國(guó)有股權(quán)形成市場(chǎng)化價(jià)格，推動(dòng)國(guó)有資產(chǎn)保值增值。

五、規(guī)范發(fā)展可轉(zhuǎn)債業(yè)務(wù)

地方金融監(jiān)管部門(mén)要督促區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)制定完善的可轉(zhuǎn)債業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)可轉(zhuǎn)債發(fā)行人的資質(zhì)條件、信息披露、募集資金用途、募集資金托管、償還保障、轉(zhuǎn)股安排、審核要求、風(fēng)險(xiǎn)處置等事項(xiàng)作出明確規(guī)定，建立完善可轉(zhuǎn)債發(fā)行負(fù)面清單，合理安排發(fā)行規(guī)模。

除《辦法》第十一條規(guī)定的條件外，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)可轉(zhuǎn)債發(fā)行人原則上應(yīng)為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性公司，單一法人主體，且能提供至少一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。募集資金應(yīng)用于自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，不得將所募資金轉(zhuǎn)借他人。

發(fā)行人設(shè)置的轉(zhuǎn)股條件應(yīng)明確轉(zhuǎn)股定價(jià)和轉(zhuǎn)股方式等信息，轉(zhuǎn)股申報(bào)期和轉(zhuǎn)股價(jià)格合理，轉(zhuǎn)股路徑具備可操作性，不得將轉(zhuǎn)股對(duì)象設(shè)置為發(fā)行人之外的公司，發(fā)行方案應(yīng)符合《公司法》的有關(guān)規(guī)定。

六、認(rèn)真做好登記托管服務(wù)

登記托管業(yè)務(wù)是區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)是省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)的證券登記托管機(jī)構(gòu)。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)應(yīng)建立健全登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則和操作規(guī)程，配備熟悉證券登記托管法律法規(guī)和實(shí)務(wù)操作的人員。辦理登記托管業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)采取走訪、訪談、公證、律師見(jiàn)證等措施保證公司證券持有人名冊(cè)和登記過(guò)戶(hù)記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并注意工作留痕，凡通過(guò)盡職調(diào)查形成的工作記錄，由運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員和相關(guān)當(dāng)事人簽字確認(rèn)。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)為登記托管的股份有限公司出具股份登記托管情況證明的，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

登記托管企業(yè)的覆蓋面和質(zhì)量直接關(guān)系到區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的生態(tài)體系培育。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)要積極拓展登記托管的企業(yè)種類(lèi)和范圍，為轄區(qū)內(nèi)未上市商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融證券機(jī)構(gòu)提供良好的股權(quán)登記托管服務(wù)。省級(jí)人民政府可出臺(tái)文件進(jìn)一步明確區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)股份登記托管的職責(zé)效力，支持其開(kāi)展省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)除上市公司或新三板掛牌公司外所有股份有限公司的股份集中登記托管。

七、積極發(fā)展合格投資者

為保護(hù)投資者合法權(quán)益，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)實(shí)行投資者適當(dāng)性制度，《辦法》規(guī)定了區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)合格投資者的條件和類(lèi)型。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)要及時(shí)清理存量不合格投資者，清理完成前不得允許其認(rèn)購(gòu)和受讓證券；已經(jīng)認(rèn)購(gòu)或者受讓證券的，只能繼續(xù)持有或賣(mài)出；違反規(guī)定的，地方金融監(jiān)管部門(mén)要嚴(yán)肅處理。要嚴(yán)格管理開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)，建立完善證券賬戶(hù)管理制度，采集完整的投資者證券賬戶(hù)信息，確保新開(kāi)戶(hù)投資者材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，妥善保存證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)資料。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以委托證券公司為合格投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)。

一定數(shù)量的合格投資者是區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)揮融資和交易功能的前提，缺乏合格投資者則市場(chǎng)的融資和交易功能將無(wú)從發(fā)揮。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)要通過(guò)提供優(yōu)質(zhì)的股權(quán)、可轉(zhuǎn)債等產(chǎn)品，吸引社會(huì)上各種類(lèi)型的合格投資者參與。同時(shí)，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)還可發(fā)揮股東等資源優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)同當(dāng)?shù)厣虡I(yè)銀行、證券公司、私募基金等機(jī)構(gòu)的聯(lián)系合作，積極開(kāi)發(fā)合格投資者，為市場(chǎng)融資功能發(fā)揮打好基礎(chǔ)。

八、全面落實(shí)監(jiān)管責(zé)任

地方金融監(jiān)管部門(mén)要配備專(zhuān)門(mén)的監(jiān)管力量，每年至少組織一次全面或?qū)ｍ?xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，及時(shí)處置發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)。各證監(jiān)局應(yīng)加強(qiáng)對(duì)地方金融監(jiān)管部門(mén)的政策指導(dǎo)，督促其做好日常監(jiān)管工作，落實(shí)好各項(xiàng)政策要求，通過(guò)監(jiān)管信息平臺(tái)、投訴舉報(bào)、輿情監(jiān)測(cè)等方式加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提升監(jiān)管的前瞻性和有效性。

要督促區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)充實(shí)統(tǒng)計(jì)力量，提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量，及時(shí)發(fā)布年度報(bào)告，完善統(tǒng)計(jì)報(bào)送機(jī)制，確保區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)各項(xiàng)數(shù)據(jù)及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)送。年度報(bào)告內(nèi)容包括基本情況、公司治理、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)狀況及其他重要事項(xiàng)。地方金融監(jiān)管部門(mén)要對(duì)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息進(jìn)行復(fù)核校驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的應(yīng)當(dāng)要求其及時(shí)處理。

區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生下列重大事項(xiàng)時(shí)，要按照省級(jí)人民政府有關(guān)規(guī)定履行程序，并向我會(huì)備案：1.控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生調(diào)整（包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、委托行使表決權(quán)等）；2.法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理發(fā)生變更；3.運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)股本、持股（包括表決權(quán)）百分之五以上股東發(fā)生變動(dòng)；4.修改《公司章程》及重要自律規(guī)則；5.地方金融監(jiān)管部門(mén)根據(jù)審慎原則認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)。

九、切實(shí)防范化解風(fēng)險(xiǎn)

地方金融監(jiān)管部門(mén)和證監(jiān)局要堅(jiān)持底線思維和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，高度重視區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)隱患，不容一刻輕視疏忽，重點(diǎn)關(guān)注可轉(zhuǎn)債業(yè)務(wù)、合格投資者制度落實(shí)等方面的風(fēng)險(xiǎn)隱患，嚴(yán)防公開(kāi)發(fā)行或變相公開(kāi)發(fā)行，有效化解存量私募債風(fēng)險(xiǎn)。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的實(shí)繳資本原則上不得低于1億元，其控股股東或?qū)嶋H控制人有重大違法違規(guī)行為和嚴(yán)重失信行為，或?qū)^(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)造成重大風(fēng)險(xiǎn)的，地方金融監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)予以勸退或者要求其持股比例（關(guān)聯(lián)方和一致行動(dòng)人持股合并計(jì)算）降低至百分之五以下。

地方金融監(jiān)管部門(mén)應(yīng)建立完善區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路徑和處置流程。一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患或者苗頭，要及時(shí)采取有效措施予以處置，做好早期糾正工作。對(duì)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件，地方金融監(jiān)管部門(mén)要切實(shí)履行屬地監(jiān)管責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任，發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)行為的，要果斷采取監(jiān)管措施，維護(hù)市場(chǎng)秩序和市場(chǎng)穩(wěn)定。

十、營(yíng)造良好發(fā)展環(huán)境

區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)要發(fā)揮貼近當(dāng)?shù)亍⒊杀镜土?、程序便捷、手續(xù)靈活等體制機(jī)制優(yōu)勢(shì)，為中小微企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)專(zhuān)業(yè)的資本市場(chǎng)服務(wù)，爭(zhēng)取地方政府和社會(huì)各方面的理解支持；業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中遇到制約市場(chǎng)發(fā)展的普遍性政策問(wèn)題和制度障礙，可通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì)向證監(jiān)會(huì)和國(guó)家有關(guān)部門(mén)傳遞反映，合理的將協(xié)調(diào)推動(dòng)解決。證券業(yè)協(xié)會(huì)要規(guī)范市場(chǎng)秩序，維護(hù)行業(yè)利益，對(duì)于違反自律規(guī)則的行為采取自律監(jiān)管措施。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)可以結(jié)合實(shí)體經(jīng)濟(jì)需要和自身市場(chǎng)條件提出創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)將在統(tǒng)籌考慮市場(chǎng)運(yùn)行狀況、風(fēng)險(xiǎn)管理能力的基礎(chǔ)上組織研究論證，明確試點(diǎn)意見(jiàn)。

區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是地方人民政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺(tái)。根據(jù)《通知》等文件規(guī)定，地方人民政府可通過(guò)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)用貼息、擔(dān)保、投資等扶持中小微企業(yè)的政策措施，在稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼、人才引進(jìn)、土地供應(yīng)、工商登記對(duì)接等方面出臺(tái)政策支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展，引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)企業(yè)掛牌；設(shè)立擔(dān)保、投資類(lèi)引導(dǎo)基金，通過(guò)市場(chǎng)化方式吸引更多社會(huì)資金，投資區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌企業(yè)；組織協(xié)調(diào)當(dāng)?shù)匦麄髅襟w加強(qiáng)正面引導(dǎo)，全面講解區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的功能作用、市場(chǎng)定位、運(yùn)行情況以及服務(wù)當(dāng)?shù)匦∥⑵髽I(yè)的典型案例，為市場(chǎng)發(fā)展?fàn)I造良好的外部發(fā)展環(huán)境。

（來(lái)源：區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)）

白皮書(shū)介紹，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是主要服務(wù)于所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)的私募股權(quán)市場(chǎng)，是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分。目前，已初步建立了制度框架和協(xié)同監(jiān)管工作機(jī)制，形成了系統(tǒng)有序的市場(chǎng)生態(tài)。2018年，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范化管理程度不斷加深。根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕11號(hào)）、《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第132號(hào))，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)名單由省級(jí)人民政府實(shí)施管理并予以公告，同時(shí)需向證監(jiān)會(huì)備案。截至2018年末，全國(guó)36個(gè)省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市中已有34個(gè)地區(qū)（云南、西藏除外）向證監(jiān)會(huì)備案區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)情況。證監(jiān)會(huì)發(fā)布《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息報(bào)送指引（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕3號(hào)），明確市場(chǎng)信息分類(lèi)報(bào)送方式，加強(qiáng)對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的監(jiān)督管理。

白皮書(shū)指出，小微企業(yè)可通過(guò)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌、展示、托管和融資。截至2018年末，全國(guó)34家區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)共有掛牌企業(yè)2.48萬(wàn)家（其中股份公司8395家），展示企業(yè)9.86萬(wàn)家，純托管企業(yè)6809家，累計(jì)為企業(yè)實(shí)現(xiàn)各類(lèi)融資9063億元（其中2018年融資1783億元），累計(jì)開(kāi)展公司治理、財(cái)務(wù)法務(wù)、融資實(shí)務(wù)等講座5000多場(chǎng)，培訓(xùn)30多萬(wàn)人次，輔導(dǎo)6000多家企業(yè)實(shí)現(xiàn)改制，培育800多家企業(yè)成功轉(zhuǎn)入滬深交易所、新三板等更高層次市場(chǎng)，幫助近7000家企業(yè)通過(guò)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)獲得地方各類(lèi)獎(jiǎng)補(bǔ)資金14億元。

對(duì)于進(jìn)一步改進(jìn)小微企業(yè)金融服務(wù)的思路，白皮書(shū)提出了八項(xiàng)建議。其中，在發(fā)展多層次資本市場(chǎng)，拓寬小微企業(yè)資本補(bǔ)充渠道方面：一是大力發(fā)展股權(quán)融資。加快推進(jìn)科創(chuàng)板建設(shè)，穩(wěn)步推進(jìn)新三板發(fā)行與交易制度改革，規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，有效發(fā)揮科創(chuàng)板、新三板在服務(wù)中小微企業(yè)股權(quán)融資方面的作用，構(gòu)建多元融資、多層細(xì)分的股權(quán)融資市場(chǎng)。積極培育天使投資、創(chuàng)業(yè)投資等早期投資力量，進(jìn)一步完善支持創(chuàng)投基金發(fā)展的差異化監(jiān)管政策、稅收政策和退出機(jī)制，引導(dǎo)和支持創(chuàng)業(yè)投資基金更多地投資早中期小微企業(yè)，促進(jìn)小微企業(yè)早期資本形成。探索投貸聯(lián)動(dòng)，鼓勵(lì)商業(yè)銀行與創(chuàng)業(yè)投資開(kāi)展合作，探索債權(quán)與股權(quán)相結(jié)合的科技創(chuàng)新型小微企業(yè)融資方式。二是進(jìn)一步增強(qiáng)債券市場(chǎng)融資功能。推動(dòng)完善債券市場(chǎng)體制機(jī)制，提高大中型企業(yè)直接融資比例，促使商業(yè)銀行加快業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，釋放更多信貸資源支持小微企業(yè)。大力發(fā)展高收益?zhèn)?、私募債、?chuàng)新創(chuàng)業(yè)債等產(chǎn)品，支持非上市、非掛牌中小微企業(yè)發(fā)行私募可轉(zhuǎn)債，建立和完善基于中小微企業(yè)主體信用的風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)和信用評(píng)級(jí)機(jī)制，提高中小微企業(yè)在債券市場(chǎng)的融資比重。

（來(lái)源：中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）